ПОТЕРПЕВШИЙ В УГОЛОВНЫХ ДЕЛАХ О МОШЕННИЧЕСТВЕ В СФЕРЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Вопросом, представляющим определенную неясность, является выяснение круга лиц, которые теоретически могут быть признаны потерпевшими по делам о мошенничестве в сфере предпринимательской деятельности и может ли влиять категория потерпевшего на выводы органов предварительного расследования и судебных органов о том, является ли преступление о мошенничестве совершенным в предпринимательской деятельности или нет. Для начала, обратимся к уголовно-правовым нормам и разъяснением высших судебных инстанций об их применении.

Согласно части пятой-седьмой статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации уголовно наказуемым является мошенничество, сопряженное с преднамеренным неисполнением договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности, если это деяние повлекло причинение значительного ущерба, совершенное в крупном размере, а также в особо крупном размере. Не вдаваясь в подробности изучения понятия «сопряженное с преднамеренным неисполнением договорных обязательств», исследуем вопрос, кто может выступать потерпевшим по делам данной категории.

Согласно примечанию 4 к статье 159 Уголовного кодекса Российской Федерации действие частей пятой - седьмой указанной статьи распространяется только на случаи преднамеренного неисполнения договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности, когда сторонами договора являются индивидуальные предприниматели и (или) коммерческие организации.

Таким образом, из круга потерпевших исключаются обычные физические лица – граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя и не занимающиеся предпринимательской деятельностью. Пленум Верховного Суда Российской Федерации в своем постановлении № 48 от 30.11.2017 г. «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» в пункте 11 разъяснил, что судам следует учитывать, что состав мошенничества, предусмотренного частями пятой-седьмой статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, будет иметь место только при наличии совокупности следующих условий:

1) В действиях лица имеются признаки хищения чужого имущества или приобретения права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием.

2) Указанные действия сопряжены с умышленным неисполнением принятых на себя виновным лицом обязательств по договору в сфере предпринимательской деятельности, сторонами которого являются только индивидуальные предприниматели и (или) коммерческие организации.

3) Виновное лицо является индивидуальным предпринимателем или членом органа управления коммерческой организации.

Пленум Верховного Суда Российской Федерации в своем постановлении № 48 от 30.11.2017 г. «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» в пункте 11 постановления подчеркнул, что в субъектный круг данного вида мошенничества входит только индивидуальный предприниматель или член органа управления коммерческой организации.

Таким образом, «…если хотя бы одной из сторон такого договора выступает физическое лицо, не являющееся предпринимателем, ответственность наступает за совершение «традиционного» мошенничества».

Также Верховный Суд Российской Федерации в том же постановлении разъяснил, что мошенничество, сопряженное с преднамеренным неисполнением договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности, предусмотренное частями пятой-седьмой статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации признается уголовно наказуемым в том случае, «…если это деяние повлекло причинение ущерба индивидуальному предпринимателю или коммерческой организации в размере десяти тысяч рублей и более. Размер причиненного ущерба надлежит исчислять исходя из стоимости похищенного имущества на момент совершения преступления. Согласно положениям пункта 2 примечаний к статье 158 УК РФ значительный ущерб, причиненный потерпевшему в результате преступления, предусмотренного частями пятой-седьмой статьи 159 УК РФ, определяется без учета его имущественного положения».

Как в 2016 году разъяснил Верховный Суд Российской Федерации в пункте 3 постановления Пленума № 48 от 15.11.2016 г. «О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности» «По смыслу уголовно-процессуального закона в случаях, предусмотренных в части 3 статьи 20 УПК РФ, когда потерпевшим является коммерческая организация, уголовные дела о преступлениях, предусмотренных статьями 159 - 159.3, 159.5, 159.6, 160, 165 УК РФ, возбуждаются по заявлению лица, являющегося в соответствии с уставом организации ее единоличным руководителем (лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа) или руководителем коллегиального исполнительного органа (например, председатель правления акционерного общества), либо лица, уполномоченного руководителем коммерческой организации представлять ее интересы в уголовном судопроизводстве в соответствии с частью 9 статьи 42 УПК РФ.

Если в совершении указанных преступлений подозревается руководитель коммерческой организации, уголовное дело может быть возбуждено по заявлению органа управления организации, в компетенцию которого в соответствии с уставом входит избрание, назначение руководителя и (или) прекращение его полномочий (например, совета директоров), либо лица, уполномоченного этим органом обратиться с таким заявлением».

Таким образом, потерпевшим по делам о мошенничестве, сопряженным с преднамеренным неисполнением договорных обязательств, предусмотренных частями пятой-седьмой статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, может признаваться только индивидуальный предприниматель или хозяйственное общество, основным видом деятельности которого является осуществление предпринимательской деятельности.

Определившись с кругом потерпевших от мошенничества, предусмотренного частями пятой-седьмой статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, следует рассмотреть аналогичен ли круг потерпевших по иным статьям Уголовного кодекса российской Федерации о мошенничестве, совершенным в сфере предпринимательской деятельности, а именно, может ли выступать в качестве потерпевшего обычное физическое лицо без какого либо предпринимательского статуса.

В части третьей статьи 20 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст. ст. 159 - 159.3, 159.5, 159.6 Уголовного кодекса Российской Федерации, если они совершены в сфере предпринимательской деятельности, возбуждаются не иначе, как по заявлению потерпевшего. Исключение составляют только случаи, если преступлением причинен вред интересам государственного или муниципального унитарного предприятия, государственной корпорации, государственной компании, коммерческой организации с участием в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) государства или муниципального образования либо если предметом преступления явилось государственное или муниципальное имущество.

Как указывалось выше, дела частно-публичного обвинения возбуждаются только при наличии заявление от потерпевшего. «Именно по этому признаку на практике возникают сложности в установлении того, соблюдены ли требования ч. 3 ст. 20 УПК РФ, распространяющие частно-публичный порядок возбуждения уголовного дела на преступления, которые носят общеуголовный характер (ст. ст. 159 - 159.3, 159.5, 159.6, 160, 165 УК РФ), но становятся «предпринимательскими» в зависимости от своего субъектного состава».

По мнению некоторых авторов, положение о том, что потерпевшим может быть только лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, содержится в пунктах 2 и 3 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 48 от 15.11.2016 г. «О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности».

Так, Боровков Артем Александрович в своей работе «Сфера предпринимательской деятельности как признак объективной стороны мошенничества, предусмотренного частями пятой-седьмой статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации» указывает «…законодатель теперь не считает мошенничество совершенным в сфере предпринимательской деятельности, если потерпевшей стороной выступает физическое лицо, не обладающее статусом индивидуального предпринимателя. Следовательно, данный факт необходимо учитывать правоприменителю при установлении признака «сфера предпринимательской деятельности».

Однако существуют и иные взгляды на субъектный состав потерпевших, согласно которым «… такое требование исходя из примечания к статье 159 Уголовного кодекса Российской Федерации распространяется лишь на один вид мошенничества - преднамеренное неисполнение договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности, когда сторонами договора являются индивидуальные предприниматели и (или) коммерческие организации, части пятая-седьмая статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Применительно к остальным преступлениям, предусмотренным частями первой-четвертой статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, а также статьями 159.1, 159.3, 159.5, 159.6 Уголовного кодекса Российской Федерации требования о том, что потерпевший должен быть только из числа предпринимателей, закон не содержит. Обратное означало бы исключение граждан из категории потерпевших, что было бы очень странным: порядок частного и частно-публичного обвинения исторически сформировался именно для защиты частных интересов, носителями которых являются прежде всего физические лица».

Изложив позиции разных авторов на поставленный вопрос, которые по-разному понимают как уголовно-процессуальный закон, так и позицию Верховного суда о статусе потерпевших по делам о мошенничестве в сфере предпринимательской деятельности, следует еще раз объективно посмотреть на существующие в настоящее время нормы права и разъяснения высших судебных инстанций по поставленному вопросу.

Потерпевшим, в силу части первой статьи 42 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, является физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральный вред, а также юридическое лицо в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации.

Согласно части третьей статьи 20 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации уголовные дела частно-публичного обвинения возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего или его законного представителя, но прекращению в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым не подлежат. К уголовным делам частно-публичного обвинения относятся уголовные дела о преступлениях, предусмотренных статьями 159 - 159.3, 159.5, 159.6, 160, 165 Уголовного кодекса Российской Федерации, если они совершены индивидуальным предпринимателем в связи с осуществлением им предпринимательской деятельности и (или) управлением принадлежащим ему имуществом, используемым в целях предпринимательской деятельности, либо если эти преступления совершены членом органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением им полномочий по управлению организацией либо в связи с осуществлением коммерческой организацией предпринимательской или иной экономической деятельности, за исключением случаев, если преступлением причинен вред интересам государственного или муниципального унитарного предприятия, государственной корпорации, государственной компании, коммерческой организации с участием в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) государства или муниципального образования либо если предметом преступления явилось государственное или муниципальное имущество.

Таким образом, нормы уголовно-процессуального права допускают обычное физическое лицо в качестве потерпевшего, при этом «специальная» норма о «предпринимательском» мошенничестве не указывает на обязательность при возбуждении уголовного дела на наличие потерпевшего в лице индивидуального предпринимателя или юридического лица. Напротив, четко устанавливается субъект преступления – индивидуальный предприниматель либо член органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением им полномочий по управлению организацией либо в связи с осуществлением коммерческой организацией предпринимательской или иной экономической деятельности. В данной ситуации следует рассмотреть вопрос, допустимо ли мошенничество в сфере предпринимательской деятельности, если потерпевшим будет выступать обычное физическое лицо, не нарушится ли в данном случае конструкция «мошенничество в сфере предпринимательской деятельности». Исходя из положений, содержащихся в части 1 статьи 23 Гражданского кодекса российской Федерации гражданин вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, за исключением случаев, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта. В отношении отдельных видов предпринимательской деятельности законом могут быть предусмотрены условия осуществления гражданами такой деятельности без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Индивидуальный предприниматель,, являясь гражданином, обладает общей правоспособностью, которая признается в равной мере за всеми гражданами, может иметь имущество на праве собственности, заниматься предпринимательской и любой иной не запрещенной законом деятельностью, создавать юридические лица самостоятельно или совместно с другими гражданами и юридическими лицами, совершать любые не противоречащие закону сделки и участвовать в обязательствах, иметь иные имущественные и личные неимущественные права. Юридические лица, согласно статье 49 Гражданского кодекса российской Федерации имеют гражданские права, соответствующие целям деятельности, предусмотренным в их учредительном документе, и несут связанные с этой деятельностью обязанности. Коммерческие организации, за исключением унитарных предприятий и иных видов организаций, предусмотренных законом, могут иметь гражданские права и нести гражданские обязанности, необходимые для осуществления любых видов деятельности, не запрещенных законом. В случаях, предусмотренных законом, юридическое лицо может заниматься отдельными видами деятельности только на основании специального разрешения (лицензии), членства в саморегулируемой организации или выданного саморегулируемой организацией свидетельства о допуске к определенному виду работ. Единственным отграничением по делам о мошенничествах в сфере предпринимательской деятельности является юридическое лицо, которое признается коммерческой организацией: согласно статье 50 Гражданского кодекса Российской Федерации, такой организацией будет признаваться юридическое лицо, преследующее извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности. При этом, гражданское законодательство не устанавливает в качестве критерия определения ведения предпринимательской деятельности наличие контрагента в лице индивидуального предпринимателя или юридического лица. Таким образом, возникновение договорных обязательств между индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом с физическими лицами,  не обладающими «предпринимательским» статусом, также рассматривается как предпринимательская деятельность индивидуальных предпринимателей и юридических лиц. Более того, существенный объем отношений между индивидуальными предпринимателями, юридическими лицами и физическими лицами регулируются специальным федеральным законом Российской Федерации № 2300-1 от 07.02.1992 г. «О защите прав потребителей». Указанный закон регулирует отношения, возникающие между потребителями и изготовителями, исполнителями, импортерами, продавцами при продаже товаров (выполнении работ, оказании услуг), устанавливает права потребителей на приобретение товаров (работ, услуг) надлежащего качества и безопасных для жизни, здоровья, имущества потребителей и окружающей среды, получение информации о товарах (работах, услугах) и об их изготовителях (исполнителях, продавцах), просвещение, государственную и общественную защиту их интересов, а также определяет механизм реализации этих прав.

При этом потребителем по указанному закону является гражданин, имеющий намерение заказать или приобрести либо заказывающий, приобретающий или использующий товары (работы, услуги) исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности. А изготовителем, исполнителем, продавцом - организация независимо от ее организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, производящие товары для реализации потребителям, выполняющие работы или оказывающие услуги потребителям по возмездному договору, реализующие товары потребителям по договору купли-продажи.

Таким образом, обычные физические лица выступают стороной в отношениях, которые для индивидуального предпринимателя или юридического лица – коммерческой организации являются предпринимательской деятельностью.

Соответственно, наличие в деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, такой составляющей как физическое лицо, в отношении которого совершается мошенничество, не может исключать состав преступления о мошенничестве в сфере предпринимательской деятельности.

Список литературы:

1. Уголовное право, 2018 №1.
2. Актуальные проблемы российского права, 2018, № 1.
3. Уголовное судопроизводство, 2018, № 3.
4. Ведомости СНД и ВС РФ, 09.04.1992, № 15, ст. 766.