ФЕДЕРАЛЬНАЯ ПРОБИРНАЯ ПАЛАТА РФ: ПУТИ И ЗАДАЧИ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ

АННОТАЦИЯ

В статье рассматриваются вопросы регулирования отношений в области производства, использования и обращения (гражданского оборота) драгоценных металлов и драгоценных камней, которые могут находиться в любом состоянии и виде производства и потребления, в условиях цифровизации. Авторы рассмотрели проблемы привлечения к ответственности субъектов данных правоотношений и основания для проведения контрольных надзорных мероприятий уполномоченными органами.

Ключевые слова: оборотоспособность объектов гражданских прав, участники оборота, драгоценные металлы и драгоценные камни, промежуточные продукты  производства, Федеральная пробирная палата РФ.

Пунктом 2 статьи 129 Гражданского кодекса Российской Федерации  установлено, что законом или в установленном законом порядке могут быть введены ограничения оборотоспособности объектов гражданских прав, в частности могут быть предусмотрены виды объектов гражданских прав, которые могут принадлежать лишь определенным участникам оборота либо совершение сделок с которыми, допускается по специальному разрешению.[1] Правовые основы регулирования отношений, возникающих, в том числе в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, устанавливаются Федеральным законом от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и нормативными правовыми актами, принятыми в целях реализации его положений. В соответствии со статьей 1 Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ указывается перечень драгоценных металлов, их состояние, виды.[2] Собственники драгоценных металлов и драгоценных камней осуществляют свое право собственности на драгоценные металлы и драгоценные камни в соответствии с Федеральным законом от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ и ГК РФ. При этом согласно статье 15.1 Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ [2] деятельность по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов и деятельность по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий подлежат лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации о лицензировании отдельных видов деятельности, а лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, находятся на специальном учете в Федеральной пробирной палате в порядке, установленном постановлением Правительства Российской Федерации от 1 октября 2015 г. № 1052.[3] В соответствии с разделом 2 главы 30 ГК РФ юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность по продаже товаров в розницу, совершают сделки по продаже товаров покупателю по договору розничной купли-продажи. Российская Федерация — государство с большой территорией, удаленностью поднадзорных субъектов и органов надзора в области контроля драгоценных металлов и драгоценных камней (ДМДК), большое количество субъектов и незначительность ресурсов надзорных органов по контролю за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней требуют улучшение процесса получения информации. Все вышеперечисленное приводит к необходимости риск-ориентированного надзора на основе анализа больших данных и требует автоматизации процессов государственных учетов и усиления мер информационной безопасности.

В 2021 году введена в эксплуатацию государственная интегрированная информационная система в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее – ГИИС ДМДК), создание которой призвано обеспечить прослеживаемость (учет) драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, а также подтвердить подлинность и легальность происхождения ДМДК и изделий из них. Субъекты предпринимательской деятельности, осуществляющие операции с ДМДК, обязаны зарегистрироваться в ГИИС ДМДК и вносить в указанную информационную систему сведения об обороте ДМДК и изделий из них на всех этапах этого оборота. Например, субъект добычи вносит в ГИИС ДМДК сведения о количестве добытой и направленной на аффинаж руды, содержащий ДМ; розничный продавец вносит сведения о количестве проданных ювелирных изделий. Деятельность Федеральной пробирной палаты (далее ФПП) и ее территориальных органов направлена на вовлечение участников оборота в ГИИС ДМДК, поскольку ГИИС ДМДК является «точкой входа» в правовое поле и обеспечивает прозрачность движения ДМДК и изделий из них как для органов государственной власти, так и для граждан (конечных потребителей), является дополнительным инструментом защиты прав потребителей. Кроме того, внедрение ГИИС ДМДК позволило значительно «обелить» сектор, произошла «зачистка» сектора ДМДК от недобросовестных участников оборота.

Основными видами экономической деятельности участников оборота ДМДК являются: розничная торговля ювелирными изделиями, производство ювелирных изделий, ремонт ювелирных изделий, добыча ДМДК, оптовая торговля ювелирными изделиями. В ГИИС ДМДК реализован механизм, с помощью которого осуществляется автоматическое формирование реестра участников оборота ДМДК, вовлеченных в контур «антиотмывочного» законодательства. Автоматическая прослеживаемость, реализованная в ГИИС ДМДК, позволила ФПП и ее территориальным органам использовать функционал осуществления цифрового надзора за деятельностью участников оборота ДМДК. Учитывая, что прослеживаемость в ГИИС ДМДК позволяет проследить путь драгоценного металла от места его добычи до изготовления из него изделия и реализации его конченому потребителя, включая все данные об участниках оборота, задействованных в данной цепочке, ФПП владеет информацией о всех участниках оборота ДМДК и при заложенных в системе алгоритмов дает возможность оперативно реагировать на допускаемые участниками оборота нарушения требований законодательства Российской Федерации посредством проведения проверок и привлечения к ответственности (в основном – административной).

Кроме того, ГИИС ДМДК позволяет в автоматическом режиме оценивать оборот участников оборота ДМДК посредством установления объема исходя из химически чистого состава металла, а не лигатурной массы изделия (лома), в том числе в денежном эквиваленте, что позволяет устанавливать возможные риски вывода драгоценных металлов и драгоценных камней в «теневой» сектор экономики и риски непредставления сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, в Росфинмониторинг конкретными участниками оборота сектора ДМДК.

Например, в ходе проведения проверки индивидуальным предпринимателем представлены договоры купли-продажи. С помощью ГИИС ДМДК установлена стоимость химически чистого золота в изделиях, реализованных одному участнику оборота ДМДК. Путем запроса сведений о движении денежных средств по счетам установлена реальная стоимость изделий, а контролируемое лицо привлечено к ответственности за непредоставление сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, в Росфинмониторинг. В ГИИС ДМДК для целей применения риск-ориентированного подхода при осуществлении контроля (надзора) реализована «скоринговая» модель, позволяющая в автоматизированном режиме присваивать деятельности участника оборота ДМДК определенный уровень риска несоблюдения требований законодательства Российской Федерации,посредством сопоставления данных ГИИС ДМДК с данными Росфинмониторинга. При оценке уровня риска ГИИС ДМДК анализирует заявленные участником оборота ДМДК виды деятельности и сопоставляет их с признаками нарушения требований законодательства Российской Федерации, в том числе проводя ранжирование организаций по более значимым признакам, выделяя организации с наиболее высоким риском нарушений требований законодательства в числовом значении. С учетом присвоенных уровней риска ФПП формируется план проведения проверок, осуществляется выбор контролируемых лиц для проведения информирования, внеплановых проверок и профилактических мероприятий.

Например, ФПП организована выездная проверка в отношении организации, которой присвоен один из наиболее высоких уровней риска, благодаря указанным в ГИИС ДМДК признакам нарушения требований законодательства Российской Федерации выявлено большое количество нарушений требований законодательства, а также факты непредставления в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. Кроме того, субъекты с наиболее высоким уровнем риска, который присвоен ГИИС ДМДК, часто пытаются воспрепятствовать проведению проверки. Набор данных, содержащихся в ГИИС ДМДК, позволил сформировать цифровой профиль каждого участника оборота ДМДК, в котором содержатся все необходимые сведения, позволяющие в дистанционном формате отслеживать риски вовлечения отдельных субъектов сектора ДМДК, и в тоже время оперативно реагировать ФПП и ее территориальным органам на противоправные явления, одновременно снижая административную нагрузку на добросовестных участников оборота ДМДК. Вместе с тем, ответственность участников оборота ДМДК требует совершенствования законодательства, в том числе:

1) В соответствии с пунктом 3.1.  части 3, статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), дело об административном правонарушении, выражающемся в несоблюдении обязательных требований, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля (надзора), муниципального контроля, при наличии  поводов к возбуждению дела может быть возбуждено только после проведения контрольного (надзорного) мероприятия во взаимодействии с контролируемым лицом, проверки, совершения контрольного (надзорного) действия в рамках постоянного государственного контроля (надзора), постоянного рейда и оформления их результатов. Основанием для проведения контрольных надзорных мероприятий, в соответствии с частью 1 статьи 57  Федерального закона от 31.07.2020 N 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» (далее – Федеральный закон от 31.07.2020 № 248-ФЗ)[5], является:

1) наличие у контрольного (надзорного) органа сведений о причинении вреда (ущерба) или об угрозе причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям с учетом положений статьи 60 Федерального законаот 31.07.2020 № 248-ФЗ от 31.07.2020 № 248-ФЗ[5];

2) наступление сроков проведения контрольных (надзорных) мероприятий, включенных в план проведения контрольных (надзорных) мероприятий;

3) поручение Президента Российской Федерации, поручение Правительства Российской Федерации (в том числе в отношении видов федерального государственного контроля (надзора), полномочия по осуществлению которых переданы для осуществления органам государственной власти субъектов Российской Федерации) о проведении контрольных (надзорных) мероприятий в отношении конкретных контролируемых лиц;

4) требование прокурора о проведении контрольного (надзорного) мероприятия в рамках надзора за исполнением законов, соблюдением прав и свобод человека и гражданина по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям;

5) истечение срока исполнения решения контрольного (надзорного) органа об устранении выявленного нарушения обязательных требований - в случаях, установленных частью 1 статьи 95  Федерального закона от 31.07.2020 № 248-ФЗ [5];

6) наступление события, указанного в программе проверок, если федеральным законом о виде контроля установлено, что контрольные (надзорные) мероприятия проводятся на основании программы проверок;

7) выявление соответствия объекта контроля параметрам, утвержденным индикаторами риска нарушения обязательных требований, или отклонения объекта контроля от таких параметров;

8) наличие у контрольного (надзорного) органа сведений об осуществлении деятельности без уведомления о начале осуществления предпринимательской деятельности, установленного частью 1 статьи 8 Федерального закона от 26 декабря 2008 года N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"[6], в случае, если представление такого уведомления является обязательным, или без лицензии, предусмотренной для видов деятельности, или без предоставления в государственную информационную систему мониторинга за оборотом товаров, подлежащих обязательной маркировке средствами идентификации, сведений, необходимых для регистрации в указанной информационной системе, в случаях, если представление таких сведений является обязательным, с извещением о проведении контрольного (надзорного) мероприятия в течение двадцати четырех часов органа прокуратуры по месту нахождения объекта контроля;

9) уклонение контролируемого лица от проведения обязательного профилактического визита, при этом частью 1 статьи 60 Федерального закона от 26 декабря 2008 года № 248-ФЗ[5] установлен закрытый перечень охраняемых законом ценностей, в том числе: причинение или непосредственная угроза причинения вреда жизни и тяжкого или среднего вреда (ущерба) здоровью граждан; причинение вреда (ущерба) или непосредственная угроза причинения вреда (ущерба) обороне страны и безопасности государства; причинение  вреда (ущерба) или непосредственная угроза причинения вреда (ущерба) окружающей среде, которые влекут административное наказание за совершение административного правонарушения в области охраны окружающей среды, природопользования и обращения с животными, предусмотренного КоАП РФ; причинение вреда объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, музейным предметам и музейным коллекциям, включенным в состав Музейного фонда Российской Федерации, особо ценным, в том числе уникальным, документам Архивного фонда Российской Федерации, документам, имеющим особое историческое, научное, культурное значение, входящим в состав национального библиотечного фонда, влекущего их полную или частичную утрату, либо о возникновении угрозы причинения такого вреда; нарушение обязательных требований, соблюдение которых является условием осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, аккредитации, включения в реестр, аттестации; угроза возникновения чрезвычайных ситуаций природного и (или) техногенного характера, эпидемий, эпизоотий.

В связи с чем, наличие информации о нарушениях в сфере оборота драгоценных металлов, такие как: нарушение учета и хранения, действия связанные с постановкой на специальный учет, нарушение обязательных требований при обращении драгоценных металлов, ответственность за которые предусмотрена ст. 15.43, 15.47, 15. 46 КоАП РФ, не входящие в перечень части 1 ст. 60 Федерального закона № 248-ФЗ[5] не являются основанием для проведения контрольных (надзорных) мероприятий.

В соответствии с пунктом 2 части 2 статьи 60 Федерального закона № 248-ФЗ[5] решение о проведении контрольно-надзорного мероприятия принимается при поступлении материалов о произведенном при проведении проверки сообщения о преступлении или при проведении оперативно-розыскных мероприятий изъятии продукции (товаров), оборудования (средств) для ее производства, не являющихся вещественными доказательствами по уголовному делу, от дознавателей, органов дознания, следователей, руководителей следственных органов, органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также материалов об изъятии вещей, явившихся орудиями совершения или предметами административного правонарушения, оборот которых осуществлялся с нарушением обязательных требований, от органов, должностных лиц, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях. Таким образом, законодательством не предусмотрено привлечение лица к административной ответственности контрольным (надзорным) органом в случае выявления нарушений установленных законом требований, ответственность за нарушения которых предусмотрена статьями 15.43, 15.47, 15.46 КоАП РФ, в случае выявления таких нарушений в ходе оперативно-розыскным мероприятий когда не осуществлялось изъятие вещей, явившихся орудиями совершения или предметами административного правонарушения, ввиду отсутствия оснований для проведения проверки.

В совершенствовании законодательства о правах потребителей в настоящее время вступают в силу несколько требований закона, повышающих, в частности, информированность покупателей о ювелирных украшениях, которые они хотят приобрести. Одно из них касается розничной торговли: информация о магазинах, которые продают ювелирные изделия, должна быть внесена в специальный реестр, который ведет ФПП. Соответственно, заходя в магазин, человек может проверить по УИН не только ювелирное изделие, но и магазин, чтобы убедиться в легальности продавца. Раньше все продавцы должны были состоять на специальном учете. Это требование существовало и в царской России, и в советское время и в настоящее время, но чтобы проверить магазин, не нужно в специальном разделе на сайте ФПП вбивать название организации или ее ИНН, достаточно проверить посредством QR-кода. Таким образом, это дополнительный сервис и еще один уровень прозрачности: проверяем не только изделие, но и саму торговую точку.

Другое нововведение касается ломбардов. С 1 марта вступают в силу ограничения, касающиеся принимаемого в залог имущества.  В частности, запрещены к приему государственные награды и любые ордена и медали, содержащие драгоценные металлы. Запрещено принимать минеральное сырье и различные концентраты, самородные драгоценные металлы, а также слитки без подтвержденного происхождения. Слиток золота должен иметь документы, подтверждающие законное приобретение: сертификат на слиток, кассовый чек или иной платежный документ. Если слиток «просто откуда-то появился» и документов на него нет, ломбард не имеет права его принять.

В целом, вся система прослеживаемости ювелирных изделий направлена на одно: чтобы в легальный оборот не попадали изделия и металлы, происхождение которых невозможно подтвердить. ФПП не занимаемся уголовным преследованием, это задача правоохранительных органов, а осуществляет выстраивание правил и процессов, административный и цифровой контроль, а также создание таких условий, при которых незаконный оборот становится максимально сложным и невыгодным.

Рынок постоянно изменяется при увеличении цен на золото и серебро, соответственно дорожают и ювелирные изделия. Поскольку основное сырье для производства ювелирных изделий из золота - это, собственно, золото, производители и торговые организации вынуждены искать способы сделать товар по-прежнему интересным для покупателя и при этом не работать себе в убыток. Отсюда и появляется ряд решений. Например, изделие становится легче, его делают полым внутри. Производители таким образом стараются сохранить визуальный объем украшения, но сократить расход драгоценного металла. При этом, если изделие 585-й пробы, в нем по закону должно быть 58,5% золота, если нарушить состав сплава, это уже не будет ювелирным изделием. Еще один способ выйти из положения – замена одного, более дорогого драгоценного металла на более доступный: часть потребителей переходит на украшения из серебра, потому что оно существенно дешевле золота. Остается вопрос наценки и ценовой политики конкретной розничной сети, в рекламе «скидки до 70%», «ликвидацию коллекции» и так далее. Это маркетинговые ходы, а вопрос ценообразования находится в компетенции самой торговой организации, если она не нарушает закон, это ее право и ее маркетинговая стратегия.

Задача ФПП как регулятора - не ценообразование, а контроль за оборотом и легальностью происхождения, за наличием маркировки на изделиях и за наличие государственного пробирного клейма, гарантировать потребителю именем государства, что в конкретном изделии действительно содержится заявленное количество драгоценного металла. На продавцов на маркетплейсах распространяются все те же требования законодательства, что и на обычную розницу, но дистанционная покупка всегда несет в себе определенный риск.  Зачастую изделие привозит курьер и зависит от того, насколько покупатель готов проверять покупку. Необходимо проверить наличие пробирного клейма и маркировки, проверить УИН, бирку независимо от цены, изделие должно соответствовать требованиям российского законодательства. На украшении должна быть опломбированная бирка, на которой УИН и QR-код, а на самом изделии из золота должны быть нанесены государственное пробирное клеймо и QR-код. Следующий шаг - проверить изделие через систему ГИИС ДМДК. Все ювелирные изделия из драгоценных металлов, которые находятся в законном обороте и предлагаются к продаже, имеют уникальный номер. Этот номер «зашит» в QR-коде, который нанесен и на бирку, и на само изделие, сканируется QR-код и попадает на карточку изделия либо на сайте ФПП, либо на сайте ГИИС ДМДК, также можно скачать приложение ДМДК на телефон. В карточке изделия указано его название, из какого металла оно сделано, с какими вставками. Если при сканировании, например, в карточке изделия вместо кольца указывается брошку, или статус «изделие продано», или в системе указано серебро, а не золото, изделие сомнительного происхождения, в такой ситуации риски покупки полностью ложатся на покупателя, и от такой сделки лучше отказаться.

Введение санкций в отношении Российской Федерации вынудило участников внешнеэкономической деятельности в том числе обратиться к исторической функции золота в качестве средства платежа взамен привычных расчетов в валюте в целях стабилизации своего экономического положения. Указанные тенденции сблизили сферу ДМДК с валютной сферой в части влияния на экономические процессы. Устранение уязвимых мест в отраслевом законодательстве в интересах Российской Федерации и борьба с нелегальным оборотом ДМДК требует оперативного реагирования в условиях текущей геополитической ситуации.

Список литературы:

1. Гражданский кодекс Российской Федерации ч.1 и ч.3 / [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://base.garant.ru/10164072/   (дата обращения 16.02.2026)
2. Федеральный закон от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»  / [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://base.garant.ru/12111066/   (дата обращения 16.02.2026)
3. Постановление Правительства Российской Федерации от 1 октября 2015 г. № 1052 «О ведении специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями»  / [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://base.garant.ru/71207740/   (дата обращения 16.02.2026)
4. Закон Российской Федерации от 7 февраля 1992 г. № 2300-I «О защите прав потребителей»  / [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://base.garant.ru/10106035/   (дата обращения 16.02.2026)
5. Федеральный закон от 31.07.2020 N 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации»/ [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_358750/ (дата обращения 16.02.2026)
6. Федеральный закон от 26 декабря 2008 года N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"/ [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_83079/ (дата обращения 16.02.2026)
7. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях / [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34661/ (дата обращения 16.02.2026)